Установленные в 2014 году максимальные штрафы для банков предлагается увеличить до 10% от оборота юридического лица за прошлый год, а в отношении физических лиц - повысить их до 5 млн евро.
Переданные для рассмотрения на проходящем во вторник, 8 марта, заседании правительства поправки предусматривают повысить для банков максимальные штрафы за нарушения в сфере легализации преступно нажитых средств и предупреждения финансирования терроризма до 10% от общего годового дохода в соответствии с последними доступными отчетами. Сейчас максимальный штраф составляет 10% от нетто-суммы доходов за предыдущий финансовый год.
Максимальная сумма штрафа увеличится с 142,3 тыс. евро до 5 млн евро. Если 10% от общего годового дохода не достигнет 5 млн евро, Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) будет иметь право наложить штраф размером до 5 млн евро.
КРФК также сможет накладывать за нарушения на ответственное физическое лицо штраф в размере до 5 млн евро. Размер штрафа может до двух раз превышать размер полученных в результате нарушения доходов. Также комиссия сможет применять санкции и меры, предусмотренные 113-й и 196-й статьями закона о кредитных учреждениях.
В аннотации к поправкам говорится, что необходимость увеличить штрафы за нарушения в сфере предотвращения отмывания денег обусловлена тем, что часть латвийского финансового сектора обслуживает нерезидентов, а их обслуживание связано с повышенным риском легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма. Также наказания необходимо ужесточить в соответствии с международными рекомендациями.
Поправки разработаны в соответствии с директивами ЕС и рекомендациями Financial Action Task Force (FATF).
