Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовал действующий в Латвии коммерческий Signet Bank на 906 610 евро за нарушения правил противодействия легализации преступно нажитых средств и финансированию терроризма (AML).
В ходе проверки FKTK выявила в Signet Bank нарушения и недостатки, связанные с недостаточно эффективной системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и управлением рисками.
FKTK констатировала, что банк осуществлял недостаточные действия, чтобы убедиться в происхождении средств, полученных от клиентов, не уделял должного внимания нетипично крупным, сложным и взаимно связанным сделкам клиентов, а также допустил другие нарушения в сфере AML.
Опубликованные материалы и любая их часть охраняются авторским правом в соответствии с Законом об авторском праве, и их использование без согласия издателя запрещено. Более подробная информация здесь