Банк Латвии наложил штраф в размере 260 000 евро на АО "Reģionālā investīciju banka" ("Региональный инвестиционный банк") и заключил с банком административный договор, сообщили агентству LETA представители Банка Латвии.
Согласно административному договору АО "Reģionālā investīciju banka" будет выполнять правовые обязательства в связи с соблюдением требований нормативных актов по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации (ЛСПППФТП) и улучшением системы внутреннего контроля. Одновременно за констатированные нарушения нормативных актов и недостатки системы внутреннего контроля к кредитному учреждению применен штраф в размере 259 867 евро.
Комиссия рынка финансов и капитала в 2022 году провела проверку, в ходе которой выявила отдельные недостатки в работе системы внутреннего контроля и нарушения нормативных актов по предотвращению ЛСПППФТП, связанные с недостаточным изучением клиентов высокого риска из стран высокого риска и надзором за их сделками.