Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовала банк Reģionālā investīciju banka на 473 076 евро за то, что в банке недостаточно строго контролировали крупные сделки с наличными деньгами, выполняемые клиентами из юрисдикций повышенного риска.
Нарушения были обнаружены в ходе проверки, проведенной еще в 2019 года. Тогда FKTK констатировала, что в отдельных случаях Reģionālā investīciju banka не получал документы о происхождении наличных денег, которые вносились на счета клиентов.
"Хотя эти нарушения произошли только в отдельных случаях, и позже банк существенно улучшил систему контроля, но с учетом размеров сумм сделок с наличными и другие увеличивающие риск факторы, FKTK считает полезным и необходимым применить штраф", - говорится в сообщении FKTK.