В ходе проверки специалисты FKTK обнаружили ряд нарушений, связанных с системой внутреннего контроля, а также управлением рисками и клиентской базой. Нарушения свидетельствуют о том, что внутренняя система банка в сфере NILLTPFN содержит серьезные нарушения.
В частности, внутренняя система контроля банка не обеспечивала непрерывность углубленной проверки клиента. Банк не уделял достаточно внимания тому, чтобы установить, соответсвует ли указанный клиентом бенефициар реальному, а также в некоторых случаях не проводил проверку клиентов и средств на их счетах в достаточном объеме.
По итогам проверки FKTK обязала банк в установленный срок представить план исправления обнаруженных недочетов, а также оштрафовала его на 10% от годового оборота - то есть на 1 019 319 евро.