Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) в 2020 года провела в латвийских банках 12 проверок, связанных с легализацией нелегально полученных средств и предотвращением финансирования терроризма (AML). В FKTK отмечают, что банки выполнили существенную работу по улучшению системы внутреннего контроля.
В предыдущие годы большинство таких проверок завершалось возбуждением административных дел и применением штрафов. В 2020 году по итогам проверок административные дела открывались и штрафы применялись только в отдельных случаях.
В прошлом году FKTK оштрафовал три банка за нарушения в сфере AML на общую сумму в 2,02 млн евро. Эти банки также получили поручение исправить констатированные нарушения и улучшить системы внутреннего контроля.
